××支行案件风险排查整改报告
为进一步加大案件防控力度,加强案件防控长效机制建设,贯彻落实《××案件处置工作办法》,有效组织实施我行案件处置工作,全面掌握我行案件风险情况,××支行于20xx年x月-10月在全行范围内开展全面的案件风险排查工作,现将自查工作报告如下:
一、 成立案件风险排查小组
我行组织员工认真学习《××支行案件处置工作实施细则》和《××支行案件风险排查工作的通知》,加强认识,提高警惕,成立了支行行长任组长,分管副行长任副组长,全体员工为组员的××支行案件风险排查小组。
二、认真研究、制定方案
认真研究《××支行案件处置工作实施细则》和《××支行案件风险排查工作的通知》,结合我行实际情况,对关键岗位、重要岗位人员及各业务条线进行全面排查,对小额信贷、假冒名贷款、票据业务、账外吸存、授权卡(柜员卡)、印鉴密押、库存现金、各种重要空白凭证、有价单证、代保管及抵押品、金库尾箱、查询对账、轮岗休假、录像检查、安全保卫等关键环节的风险隐患作为重点进行“地毯式”检查,密切关注有经商、大额资金炒股、不正常交友等行为,以及涉及“黄、赌、毒”的员工,对有不良行为等的“九种人”实施动态监督。
三、 案件风险排查具体事项
(一)客户尽职调查情况。对于客户开户,我行能够认真检查客户的开户资料,对于非自然人开户,需具备法人代表身份证、经办人
身份证、企业营业执照等资料的真实性和有效性,确认无误后才予以开立存款账户;对于自然人开户,坚持查验身份证等有效证件的原件,经联网核查确认无误后才予以开立账户。经自查,没有为不明身份的人办理相关业务。
(二)大额和可疑交易报告情况。对于大额的可疑交易,我行一定能够按照规定及时准确的填制各类报表向上级报告,协同管辖行的有关部门对帐户持有人进行调查。在此次自查期间,并未发现有可疑交易。
(三)柜员管理方面:
1.建立健全柜员岗位责任制,按规定分设权限。
…… …… 余下全文