江苏省某农信社合规报告制度
第一章 总则
第一条 为及时、准确掌握全县农村信用社的合规状况,规范合规报告行为,更好地推动全县农村信用社合规工作的开展,根据《商业银行合规风险管理指引》、《江苏省农村信用社合规管理工作指导意见》、《江苏省农村信用社合规报告制度》等文件的要求,并结合我县农村信用社的实际,制订本制度。
第二条 合规报告应遵循及时、全面、完整、真实、准确等原则。
第二章 报告的种类与规范
第三条 合规报告按报送时间分为定期合规报告和不定期合规报告。
定期合规报告是指各单位就报告期内本单位的合规现状及变化、规章制度建设与完善、经营管理中的违规事件和主要合规缺陷、合规工作组织与实施、合规工作目标与实现等情况作出的报告,分为季度报告、半年报告和年度报告。
不定期合规报告是指各单位在经营管理过程中发生的某一或某类重大突发性违规事件、合规缺陷或重要合规信息以及对外部监管部门检查出具的书面监管意见的及时报告。
第四条 合规报告的格式规范。
定期合规报告的格式一般包括:
1、标题。“某单位某年某季度(或上半年、年度)合规报告”。
2、主送部门。
3、正文。
4、附件。根据实际需要确定。
5、报告单位(签章)及报告日期。
不定期合规报告的格式一般包括:
1、标题。“某单位某年度不定期合规报告之几”。
2、主送部门。
3、正文。
4、附件。根据实际需要确定。
5、报告单位(签章)及报告日期。
第五条 联社合规部门及各管理部门上报合规报告的内容规范。
季度合规报告正文部分仅针对报告期内规章制度的修改、补充、废止及清理等情况和合规管理工作中好的做法、经验进行报告,主要包括以下内容:
1、报告期内已有规章制度是否覆盖本单位已开办业务、流程和岗位,要求与岗位职责是否明确,分工是否合理;各条线的规章制度有无抵触;是否合法合规;是否符合外部监管、行业管理以及自身发展的需要;规章制度缺失情况;规章制度建设规范化情况等。
…… …… 余下全文