一、基金架构

东海新三板投资基金以东海证券全资控股的基金子公司（上海瑞京资产管理有限公司）设立的专项资产管理计划为平台组建。

本基金采用结构化设计，其中东海证券或者上海瑞京作为GP出资5%，剩余的95%的LP资金按照1:3的比例分为劣后、优先两级，基本架构如下：

二、投资标的

东海新三板投资基金一期（本基金）专注于投资新三板已挂牌企业以及新三板拟挂牌企业，主要目标行业为医药、环保、创意文化、信息应用以及TMT行业。主要选择标准如下：

1、符合国家的宏观政策以及与国民经济发展趋势相吻合；

2、所处行业的潜在市场规模不小于50亿元人民币；

3、拥有一支优秀的核心团队或明确可行的商业模式；

4、在行业或某细分市场中处于领先地位；

5、公司已进入收入或者利润的快速增长期。

三、主要退出方式

1、IPO，通过境内或境外IPO的方式实现退出；

2、并购，通过被境内外上市公司或大型企业并购的方式实现退出；

3、回购，通过被投资企业的其他股东或者被投资企业自身回购的方式实现退出；

4、股权转让，通过向其他第三方转让被投资企业股权的方式实现退出。

四、计划基金规模

本基金募集资金规模不超过2亿元。

五、基金期限

本基金存续期5年，经管理人提议可延期一年，最多延期两次。投资的项目退出后，如剩余存续期不足两年，退出取得的资金不得另行投资新的新三板项目，只能选择投资固定收益类的安全性和流动性有一定保障的投资项目。

六、收益分配

基金运营期间，基金管理人员按照每年2%的比例根据基金实际募集资金金额收取管理费。

收益分配阶段基金资产的分配顺序如下：

（1） 向优先级LP返还其本金；

（2） 向优先级LP分配相当其本金50%的收益（如延期一年则分配60%，

如延期两年则分配70%）；

（3） 向劣后级LP返还其本金；

（4） 向劣后级LP分配相当其本金50%的收益（如延期一年则分配60%，

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关于成立分公司员工爱心基金的报告

当今企业竞争的关键是人才的竞争，企业拥有并留住人才，是立于行业不败之地的关键。严酷的现实迫切需要企业制定并实施更为人性化的管理方针、政策，形成符合本企业独有的文化，依靠企业文化的建设与推广，才能增强企业的凝聚力与战斗力。成立员工爱心基金，切实帮助困难员工，就是企业实施更为人性化管理，建设或提升企业互助互爱文化的一项重要举措。

一、成立爱心基金的背景

拥有健康和快乐是每个人最大的梦想。然而，天有不测风云，人有旦夕祸福，就在大家和家人欢聚、共享天伦的时候，就在大家努力工作、畅想人生理想的时候，也许身边的兄弟姐妹正在经受病痛与苦难的无尽折磨，也许正在面临与亲人生离死别的痛苦。生命是脆弱的，但人心是坚强的；病魔是无情的，但企业是温暖的。企业中员工相互关爱是一道神圣的光环，给人温暖，给人勇气，助人击退病魔与困难，使员工可以更健康的生活、快乐的工作，更好的回馈企业与社会！

爱心不只是一种单纯的赠予，更是一种理念和精神。企业怀着一颗不断感恩的心，才能留住人才，不断创新，不断发展，才能获得更好的经济和社会效益。员工始终抱着一颗感恩的心，才能脚踏实地的做好自己的工作，才能将自己最大的光与热奉献给企业，为企业创造更大的价值。

爱心是可以传递的，可以穿越人们心与心的障碍，让人亲密地走在一起，相互搀扶着前进。员工爱心基金更能营造员工互爱、企业关爱、社会大爱的文化氛围，增强组织的凝聚力，发挥更大的团队能量。爱心基金的宗旨就是将员工的爱与企业的爱有机的结合在一起，温暖更多需要温暖的人。

 二、成立爱心基金的目的

爱心基金是企业与员工奉献爱心的平台，以构建和谐企业，帮扶企业内部困难职工为目的，使员工更加热爱生活，积极投身工作，在实现自身价值的同时为企业创造更大的效益，企业可以营造更好的文化氛围，增强凝聚力，更好的履行社会责任，持续发展，最终达到“双赢”的目的。

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（某某）企业移动电子商务平台

可行性报告

（某某）数码科技有限公司

xx年xx月

目录

一、总论............................................................................................................ 2

二、申报企业基本情况....................................................................................... 8

三、项目技术可行性和成熟性分析..................................................................... 8

四、项目产品市场调查和需求预测................................................................... 14

五、项目实施方案............................................................................................ 16

六、投资预算与资金筹措................................................................................. 17

七、经济效益及社会效益分析.......................................................................... 18

八、项目可行性研究报告编制说明................................................................... 22

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设立XX基金管理公司

项目可行性分析报告

目  录

第一章 项目总论. 1

第二章 市场分析. 2

2.1 宏观经济形势分析... 2

2.2 基金业发展现状... 3

2.2.1国外基金业发展现状. 3

2.2.2我国基金业及基金管理公司发展现状. 4

2.3 基金业的发展前景分析... 6

2.4XX基金公司发起人的优势... 8

第三章  实施方案. 9

3.1 公司名称及注册资本... 9

3.2 注册地址及办公地址... 9

3.3 股权结构及人员安排... 10

3.4 法人治理结构... 10

3.4.1 股东会. 11

3.4.2 董事会. 11

3.4.3 董事会专门委员会. 11

3.4.4 监事会. 12

3.4.5 督察长. 12

3.5 组织结构... 12

3.5.1公司组织架构图. 12

3.5.2 总经理. 13

3.5.3总经理下属委员会. 13

3.5.4 部门职责. 14

3.6 发展规划... 17

3.6.1 公司发展战略. 17

3.6.2 业务发展规划. 19

3.6.3风险管理规划. 22

3.6.4 产品发展规划. 27

第四章 财务分析. 28

4.1基金管理公司的运营成本分析... 28

4.2基金管理公司的收入分析... 30

4.3基金管理公司盈利预测... 32

第五章 社会效益分析. 32

第六章 可行性分析结论. 34

第一章 项目总论

当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累，资本市场发展如火如荼、方兴未艾。随着金融体制改革和金融领域对外开放的推进，股权分置改革基本完成，资本市场法规制度建设的日趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为基金管理公司的健康发展提供了良好的外部环境。

为分享我国金融改革发展的成果，实现公司多元化、跨越式发展目标，实现股东利益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广大投资者提供多层次的金融服务，AAA股份有限公司（以下简称AAA）拟出资4000万元，联合一家银行战略投资者（出资4000万元）及一家一般战略投资者（出资3000万元），在某市组建XX基金管理有限责任公司（简称XX基金公司）,注册资本1亿元人民币。

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基金会

什么是行业研究报告

行业研究是通过深入研究某一行业发展动态、规模结构、竞争格局以及综合

经济信息等，为企业自身发展或行业投资者等相关客户提供重要的参考依据。

企业通常通过自身的营销网络了解到所在行业的微观市场，但微观市场中的假象经常误导管理者对行业发展全局的判断和把握。一个全面竞争的时代，不但要了解自己现状，还要了解对手动向，更需要将整个行业系统的运行规律了然于胸。

行业研究报告的构成

一般来说，行业研究报告的核心内容包括以下五方面：

行业研究的目的及主要任务

行业研究是进行资源整合的前提和基础。

对企业而言，发展战略的制定通常由三部分构成：外部的行业研究、内部的企业资源评估以及基于两者之上的战略制定和设计。

行业与企业之间的关系是面和点的关系，行业的规模和发展趋势决定了企业

的成长空间；企业的发展永远必须遵循行业的经营特征和规律。

行业研究的主要任务：

解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位

分析影响行业的各种因素以及判断对行业影响的力度

预测并引导行业的未来发展趋势

判断行业投资价值

揭示行业投资风险

为投资者提供依据

2016-20xx年中国基金会行业全景调研及投资可行性报告 ?

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? 【出版日期】20xx年 【交付方式】Email电子版/特快专递 【价 格】纸介版：7000元 电子版：7200元 纸介+电子：7500元 【订购电话】400-700-9383(免长话费) 010-56024668 传真：010-60343813

报告目录 中国有着悠久的民间慈善历史。与相似的“类基金会”组织可追溯到1400多年前隋朝的义仓和宋朝的义庄、义田。义庄是靠捐赠、捐献和购买田产形成的公益田庄，其收益一般用于兴办学堂、资助应举赴考等公益活动，最著名的当属北宋以来延续数百年的“范氏义庄”。

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一、问题的提出

1、公司发展的需要——拓展新的业务增长点

公司在继续做好传统业务的同时寻求新的业务增长点，应该说积极发展私募股权（private equity缩写PE）投资基金业务是一个不错的选择。但是，直接利用公司现有平台则受到很大的局限，一是目标企业不愿意让信托公司参与，以免为未来的上市带来不便；二是投资的股权在退出时会遇到国有股减持的诸多限制，并且会给公司带来直接的收益损失。组建专业的股权投资基金管理公司不仅可以规避公司自营业务中的一些不利因素，同时还可以促使PE业务得到更大的发展。

2、竞争格局的需要——培养新的竞争优势

国内的PE规模尽管已经快速增长，但依然处于初级阶段，数据表明，国企参与了超出半数的于20##年完成（首轮）募资的新基金，参与金额占比高达69%。特别是保险、证券及信托等金融机构都在积极参与。20##年~20##年，共有203家创业投资企业在发改委备案，国有机构所占有限合伙人(limited partner缩写LP)实到资本的比例最大，接近40%。国企之所以能够如此积极地参与股权投资，主要有两个原因，“一是股权投资符合国家的政策引导方向，二是充沛的资金为国企参与股权投资奠定了良好的基础，三是，当前我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累，资本市场发展如火如荼、方兴未艾，而我省是一个工业民营化的工业强省，金融还不发达，中小企业融资难一直是我省所有民营企业面临最现实的问题，导致小企业的资金满足不了企业的实际需求 ”。随着国家十二五规划的出台，金融体制改革和金融领域对外开放等政策的推进，资本市场法规制度建设日趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为股权投资基金的健康发展提供了良好的外部环境。
     从国际市场看，经过近十年的发展，PE已经成为仅次于银行贷款的重要融资手段。为分享我国金融改革发展的成果，实现企业多元化、跨越式发展目标，实现股东利益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广大投资者提供多层次的金融服务，拟组建贵州XX股权投资基金管理有限公司。

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发起设立股权投资基金管理公司的建议

一、问题的提出

1、公司发展的需要——拓展新的业务增长点

公司在继续做好传统业务的同时寻求新的业务增长点，应该说积极发展私募股权（private equity缩写PE）投资基金业务是一个不错的选择。但是，直接利用公司现有平台则受到很大的局限，一是目标企业不愿意让信托公司参与，以免为未来的上市带来不便；二是投资的股权在退出时会遇到国有股减持的诸多限制，并且会给公司带来直接的收益损失。组建专业的股权投资基金管理公司不仅可以规避目前公司自营业务中的一些不利因素，同时还可以促使PE业务得到更大的发展。

2、竞争格局的需要——培养新的竞争优势

国内的PE规模尽管已经快速增长，但依然处于初级阶段，数据表明，国企参与了超出半数的于20##年完成（首轮）募资的新基金，参与金额占比高达69%。特别是保险、证券及信托等金融机构都在积极参与。20##年~20##年，共有483家创业投资企业在发改委备案，国有机构所占有限合伙人(limited partner缩写LP)实到资本的比例最大，接近50%。国企之所以能够如此积极地参与股权投资，主要有两个原因，“一是股权投资符合国家的政策引导方向，二是充沛的资金为国企参与股权投资奠定了良好的基础。”从国际市场看，经过几十年的发展，PE已经成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段。因此，公司有必要积极参与发起设立股权投资基金管理公司。

二、市场分析

1、市场现状调查——政府推动，各方积极参与

处于工业化转型期高速发展的中国经济和不断完善的投资环境，无疑是PE投资中国的巨大驱动力，这主要表现在以下几个方面。一是中国持续、高速增长的经济蕴藏了巨大的投资机会。二是日益活跃的中小企业、民营企业的并购提出了更多的融资需求。 三是大量企业境内境外公开上市前需要融资支持。四是中国经济进入转型期，大量创新型企业产生，PE将是这些企业的助推器。

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