关于对金融许可证开展自查的报告

鄂温克旗农村信用合作联社：

根据呼伦贝尔银监分局《关于邮政储蓄银行扎兰屯市柴河镇支行丢失金融许可证情况的通报》（呼银监发[2009]15号）的有关通报，对我社金融许可证、营业执照等章证的管理工作进行了一次全面自查，现将自查情况汇报如下：

一、按照规定在华融融信用社营业厅内挂墙面上的有4个:

1、营业执照：字152128000000418（号）

2、金融许可证：机构编码E0025U315070003

3、国税登记证：税字内152128815499180（号）

4、安全防范设施合格证：编码1236

二、为了便于统一管理及有效防止丢失，我社统一由陈丽入金柜保管的有：

1、国税登记证副本：税字内152128815499180（号）

2、组织机构代码正本：代码81549918-0

3、组织机构代码副本：代码81549918-0

4、华融信用社收费许可证副本：证号为10141

5、运钞车机动车登记证书:蒙 E06032

三、为了方便旗联社统一进行营业执照年检，因此将华

融信用社的营业执照副本交由联社办公室进行统一保管。

四、华融信用社房屋所有权证及划拨经营性用地有偿使用登记证应一直由联社保管，并不在我社。

五、华融信用社的地税登记证的正副本因系统升级未能打印，后期因我们工作疏忽一直未取。

以上全部证件保管完整，核对无误，未发现缺失的情况。

鄂温克旗农村信用合作联社华融信用社

二oo九年三月十四日

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金融许可证管理自查报告

根据 号文件及 号文件我行对金融许可证管理工作进行了自查。

1， 本行严格执行了专门落实人员，登记保管制度，将《金融许可证》纳入重要凭证管理，并建立了管理登记子都，对公示、保管、使用、交接等程序严格登记。

2， 本行严格执行了上墙公示，出入登记制度，每日营业开始时，双人入库取出，做好出库登记后，再将金融许可证挂在营业室墙上显著位置，对外进行公示。每日营业终了，将金融许可证取下，双人入库保管，并做好入库登记。

3， 明确责任。金融许可证交由 保管，交接时严格登记。

某行

2014-2-13

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******：

接到****通知后，领导非常重视，立即责成分管领导及相关部室，对金融执法检查发现的问题进行落实整改，现就落实整改情况报告如下：

根据*********支行****号《**********************的通知》和*************号《********************》的文件指导，为加强**公司贷款标准化工作，从**公司实际出发，制定本实施方案。

一、指导思想

为深入贯彻落实金融统计标准化和金融统计标准工作的指导意见，加强我公司贷款标准实施的工作，围绕金融统计标准化工作，将我公司金融统计标准管理纳入内控合规体系和战略规划，确立我公司金融统计标准化建设的目标，建立标准化工作管理制度，明确各职能部门的职权和责任，定期对本机构数据标准管理水平进行评估。

我公司成立了金融机构统计标准化工作落实小组，风险管理部门负责金融统计标准落实工作的组织、协调和管理工作，建立机制和流程，协调和督促其他相关业务部门，共同做好标准化落实工作。

二、制定金融统计标准化制度

我公司结合自身情况，在人民银行标准的基础上，进一步细化和完善，形成我公司的标准，并作为我公司的强制性标准。

（一）统计标准制度

我公司统计工作严格按照人行统计标准，逐步推进信息整合，强化对各类风险的有效监测和评估，提高我公司的经营管理水平。小贷

公司贷款的行业分类标准，根据《国民经济行业分类》标准采用经济活动的同质性原则划分国民经济行业。即每一个行业类别按照同一种经济活动的性质划分，而不是依据编制、会计制度或部门管理等划分。

小贷公司贷款企业划分标准，根据人民银行下发的《中小企业划型标准规定》制定以下要求，并结合我公司实际，认真遵照执行。

中小企业划分为中型、小型、微型三种类型，具体标准根据企业从业人员、营业收入、资产总额等指标，结合行业特点制定。

适用的行业包括：农、林、牧、渔业，工业（包括采矿业，制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业），建筑业，批发业，零售业，交通运输业（不含铁路运输业），仓储业，邮政业，住宿业，餐饮业，信息传输业（包括电信、互联网和相关服务），软件和信息技术服务业，房地产开发经营，物业管理，租赁和商务服务业，其他未列明行业（包括科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，居民服务、修理和其他服务业，社会工作，文化、体育和娱乐业等）。

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关于银行卡领域金融消费权益的自查报告

根据《中国人民银行办公厅关于开展银行卡领域金融消费权益

保护专项检查的通知》，我单位积极认真的从内控制度建设、发卡业

务规范、使用和风险管理、收单业务规范及救济保护等方面开展了自

查。现将自查情况汇报如下：

一、 内控制度建设方面

我单位建立了专项负责金融消费权益保护的部门，对银行卡领

域的各个方面进行管理和监督。在银行卡业务操作的过程中，严格遵

循各项法律法规，做到责任到人，有错必纠。同时，不定期由该部门

组织员工进行学习，加强员工对银行卡金融消费权益的认识。

二、 发卡业务规范情况

在发卡业务过程中，我行员工认真的审核了银行卡申请资料的

真实性和有效性，同时向客户说明银行卡的使用方法，以显著的方式

说明了收费项目及标准，告知客户安全注意事项和售后服务等与客户

有关的内容，确保银行卡申领为客户本人真实意愿。利用联网核查公

民身份信息系统，确保客户提供的证件真实有效。对于个人代理办卡

的，同时要对代理人及被代理人进行严格的审核，同时核实代理行为

是否符合被代理人本人真实意愿；对于单位代理办卡的，要严格审核

代理单位的合法性及有效性，并且严格执行被代理人本人持有效身份

证才可以激活银行卡的制度。

三、 使用管理情况

客户成功办理银行卡后，各网点严格的为客户执行保密制度，如客户只有本人持有效证件才可以打印银行卡流水明细等，以防止客户信息外漏，在发生或可能发生外漏了，立即采取补救措施。其次，在未得到客户书面申请下，员工不可为客户私自开通电话转账和网银等自主转账类业务。

四、 风险管理请况

在风险管理这方面。我行同时具有一套完整成熟的综合管理风险体系，建立了卡号，账号，持卡人等多维度的交易监测体系。严格执行了对大额可疑交易采取上报上级行及人民银行的制度，同时对客户单笔交易金额及日累计支付金额进行合理的限制，确保客户的利益不受损失。

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附件1

生产许可证企业年度自查报告

(2008年度)

北京市工业产品生产许可证办公室制

填写说明

1、填写要实事求是，不得弄虚作假；

2、申请书一律用钢笔/签字笔或电脑打印，字迹清晰、工整、不得涂改；

3、填写附表时如空间不够，可自行附页；

4、申请书封面必须加盖企业公章；

5、该表一式两份（企业公章复印无效）：

企业承诺

1．提供的自查报告审查材料内容均真实有效，如有虚假情况，承担一切法律责任。

2．本单位将严格遵守《中华人民共和国产品质量法》和《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》等相关法律法规及规章的管理规定。

法定代表人签字：×××

                 

2009年04月××日

               （公章）

一、企业基本情况年变化一览表

注： 1、各项内容若没有变化，只需填写左侧项，右侧项用“/”划杠；

2、企业名称、住所、生产地址、法人代表、营业执照、组织机构代码、生产条件等变化的，需提供相关的证明材料复印件。

二、获证产品基本情况

三、□ 集团公司所属单位明细     √验配眼镜连锁店

备注：1 关系：集团公司填写子公司、分公司、生产基地及其他情况；验配眼镜填写直属连锁店、加盟连锁店、联营联销店。

2 应提供集团公司所属单位或验配眼镜连锁店的有效营业执照或在工商管理部门的备案登记。

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自查报告

医疗器械有限企业于20xx年3月申办《医疗器械经营许可证》，期间严格按照《湖北省医疗器械经营企业现场检查验收标准》的要求积极准备，并进行严格的自查。现将自查情况汇报如下：

（一）基本情况

医疗器械有限企业法定代表人，注册资金5万元，注册地址为，经营面积28平方米。人员2人，药学或相关专业人员1人。经营范围6802 普通诊察器械、6826 物理治疗及康复设备、6864 医用卫生材料及敷料、6866 医用高分子材料及制品。

（二）机构与人员

企业负责人吴群熟悉国家有关医疗器械监督管理法规、规章并具备相应的专业知识。

（1）企业设置有质量管理机构。

（2）质量管理负责人刘晓梅，临床医学专业，专科学历，有多年从事医疗器械工作的经验，熟悉医疗器械监督管理法规、规章、规范性文件要求及相关专业知识，熟悉所经营产品的技术标准。

（5）企业对从事质量管理、产品采购、质量验收、储存保管、业务销售及售后服务等岗位的人员进行了有关法规规章、专业技术、质量管理和职业道德等知识的培训，有培训计划、记录并建立了培训档案。

（6）企业每年组织直接接触医疗器械产品的人员进行健康检查并建立有员工健康档案。如有传染性或精神性疾病及时调离直接接触医疗器械产品工作岗位。

(三)设施与设备

(1)企业具有与经营规模和经营范围相适应的相对独立的经营场所。没有设在住宅类房屋内。环境整洁、明亮、卫生。

(2)企业的营业(办公)场所相对集中，与生活区域分开，设置有与企业组织机构相符合的标识门牌。营业场所明亮、整洁、卫生，设置有产品陈列柜。陈列产品摆放合理、整齐有序。办公场所配备有办公桌椅、固定电话、文件柜、电脑等办公设备。

(3)企业具有与经营规模和经营范围相适应的相对独立的仓库，面积为28平方米。

(4)企业仓库划分了“五区”并实行了色标管理：待验区(黄色)、合格品区(绿色)，不合格品区(红色)，发货区(黄色)、效期产品有明显标志。

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获得生产许可证/3C认证

企业年度自查报告

申证单元及产品名称：

生产许可证/3C认证编号:

企业名称： (印章)

企业代码：

详细地址：

邮政编码：

联 系 人：

联系电话及传真：

填报日期： 年 月 日

湖南省质量技术监督局 制

企业基本情况年度变化一览表

注：1、除打“*”项外，其他各项内容若没有变化，只需填写左侧项，右侧项用“/”划杠。

2、表格中企业名称、企业地址、法人代表、营业执照、企业代码发生变更的，需提供相关的证明材料复印件。

2

获证企业不符合项改进表

3

获证产品接受监督检查情况及委托检验、自检中不合格情况一览表

*应当填写各级各部门监督检验情况。

4

获证企业年度自查报告表

5

6

获证企业年度自查报告结论表

7

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