篇一 :财务部风险监控报告

财务部风险监控报告

一、本季度风险管理的开展情况

1、风险管理初始信息收集情况。主要包括:

(1)20XX年2月份针对各个业务流程及关键环节进行全面、全方位分析。将可能发生的重大、重要风险事件收集全面。

(2)根据企业确定的重大风险损失事件标准,对我部门年来发生的重大风险损失事件,从发生过程、造成的损失或影响、产生原因、事件的处理以及为防止同类事件再次发生所采取的对策等方面,进行收集整理分析的相关情况。

3、风险分析与估计

在风险的识别的基础上,得到了风险的来源,接着便是根据掌握的资料、风险信息及风险的性质对风险进行有效的系统的分析与研究,确定风险的特征和强度等级。

二、重大风险的管控情况

  1.重大风险管理策略。

(1)融资债务风险

  监控预警区间:合理区间:85≤资产负债率<95;关注区间:100≤资产负债率<110;报警区间:120≤资产负债率。合理区间:3000万≤应收账款余额<7000万;报警区间:8000万≤应收账款余额。合理区间:3≤存货周转率<5;关注区间:3≤存货周转率<1;报警区间:存货周转率<1。合理区间:200万≤财务费用<300万;关注区间:300万≤财务费用<400万;报警区间:财务费用<400万

(2)预算考核风险

监控预警区间:合理区间:5≤主营业务利润率<8;关注区间:4≤主营业务利润率<5;报警区间:主营业务利润率用<4

(3)会计核算风险

监控预警区间:合理区间:10%≤错误发生率<20%;关注区间:20%≤错误发生率<30%;报警区间:错误发生率≤30%

三、下季度风险管理计划

结合单位战略、经营、业务目标及风险偏好,制定风险评估标准公确定本部门面临的重大风险。

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篇二 :风险管理报告

市场开发部风险管理报告

一、20##年度市场部全面风险管理工作回顾

(一)全面风险管理工作计划完成情况

20##年,市场开发部作为工程局国内市场开发的组织管理部门,通过不断积极探索,自主创新,制定了详细的全面风险管理工作方案、建立了完备的风险管理组织架构、拟定了有效的全面风险管理制度、采取了高效的风险防范措施,全面风险管理工作取得了一定成绩。尤其是风险信息库的建立、重大风险评估和风险防范措施的出台,极大降低了风险发生的概率,为市场开发目标的达成提供了有利保障,20##年市场开发部全年没有重大风险事件发生,较好的完成了风险管理计划。

20##年,市场开发部围绕内、外部环境因素变化,重新进行了进行风险评估;全面开展了制度流程修订工作,制定和完善了《市场开发管理暂行规定》。

(二)重大风险管理情况

20##年,市场开发部经过风险识别出重大风险两项,分别为投标合同风险及材料价格波动风险,经过有效风险管理,全年没有重大风险事件发生。

(三)风险管理体系建立运行情况

1、组织体系建立及运行情况

市场开发部建立并完善了领导、执行及监督分工负责的全面风险管理组织架构。市场开发部部领导及各科室科长组成部门全面风险管理工作的领导机构,负责对市场开发部权限范围内的重大风险事项进行决策;负责编制和完善市场开发部全面风险管理体系相关制度、流程,组织开展全面风险管理日常工作,提出全面风险管理年度工作报告;部门各科室是全面风险管理实施的具体责任部门,负责对日常工作中本科室内的业务风险进行识别、分析、监控和防范。部门总工程师负责监督技术科风险管理实施情况,并进行评价;部门总经济师负责监督预算科风险管理实施情况,并进行评价;部门副主任负责监督综合科风险管理实施情况,并进行评价。

2、常态化风险评估机制建立及运行情况

全面风险管理具有持续性和长期性,只有及时根据外部环境和内部环境的变化,不断更新和完善全面风险管理,建立常态化风险评估机制,才能充分保障部门业务的持续发展。

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篇三 :风险指标监控月度报告(模板)

风险指标监控月度报告(模板)

(20##年*月)

一、 背景交代

二、 风险监控指标总体运行情况

兖矿集团根据年度风险评估结果,针对企业当前的重大风险设定 风险监控指标共  个。其中,战略类风险指标  个,投资类风险指 标  个,经营类风险指标   个,财务类风险指标   个,运营类

风险指标   个。

风险管理信息系统监控情况显示:截止20##年 月底,处于红 色预警区域的指标有  个,处于黄色预警区域的指标有  个,处于

绿色区域的指标有  个。

处于红色和黄色预警区间的指标如下表:

三、 红色预警指标的原因分析与应对

根据集团公司风险管理制度的要求,各相关部门对红色预警指标

进行了原因分析,并提出了应对建议。具体汇总如下:


四、 风险管理工作建议

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篇四 :风险控制效果评价报告

风险控制效果评价报告

1.风险控制效果评价范围及目的

我公司在标准化试运行期间,对危险源识别是否全面,是否有遗漏;风险控制措施(方案)是否充分、有效,是否将风险降到可接受水平,在落实控制措施中是否产生新的危险源,是否需要补充完善控制措施,风险控制措施是否已被用于实际工作中,并在此基础上,进一步分析评价,评定危害程度和影响范围,合理划分风险等级,确定优先控制顺序,作为来年制定企业职业健康安全管理目标、安全工作计划和隐患治理方案,修订完善运行控制程序、操作规程、应急预案的依据,并采取措施消减风险,将风险控制在可以接受的程度,达到预防事故,确保安全健康的目的。

2.风险控制效果评价组织

企业成立了两级风险评价组织,即公司级风险评价小组和各部门车间单位风险评价小组。公司要求各级风险评价人员严格按照《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》,认真履行各自的职责,做好风险控制效果评价工作,为预防和控制事故提供可靠依据。

3.风险控制效果评价情况

标准化试运行以来,各项风险控制措施得到有效落实,全面实现了公司的安全目标。具体如下:

3.1以创建安全标准化达标企业为契机,夯实基础工作,规范安全管理,完善企业职业健康安全管理体系。以强化基层基础工作为核心,制定安全标准化工作方案,逐条对照《危险化学品从业单位安全标准化规范考

核细则》考核条款,查出企业各个层面、各个岗位存在的不足,排出整改进度表,按轻重缓急有序进行整改,完善各类检查表、完善各种记录台帐、完善危险作业票证、修订和完善安全规章制度。在规范各种制度、票证、台帐记录的同时,加强监督执行力度,逐步使各级组织和人员把执行规范标准变为一种习惯,并将风险管理日常化,在每项作业前都进行危险源辨识和风险评估,有效防范和避免了事故的发生。使公司安全生产工作严格按照安全标准化的要求进行,于20xx年11月,公司组织自评小组进行了自评。

3.2加强生产现场安全管理,强化过程监控。

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篇五 :××公司年度全面风险管理报告20xx

目  录

一、上一年度全面风险管理工作回顾... 3

(一)全面风险管理工作计划完成情况... 3

(二)重大风险管理情况... 6

(三)内部控制系统建设情况... 14

(五)风险管理信息系统有关情况... 15

(六)建立健全全面风险管理体系其他有关情况... 15

二、XX年度企业风险评估情况... 18

(一)对未来风险总体形势的研判... 18

(二)XX年风险评估情况... 20

(三)XX年度风险评估结果... 23

(四)重大风险关键成因量化分析... 26

(五)风险坐标图... 27

三、XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况... 28

(一)XX年度风险管理工作计划... 28

(二)XX年度重大风险管理情况... 32

四、有关意见和建议... 49

附件1:风险评估标准... 50


一、上一年度全面风险管理工作回顾

(一)全面风险管理工作计划完成情况

上一年,XX集团有限公司(以下简称“集团公司”或“公司”)认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署,在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计、施工一体化重组工作。经国务院批准,集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌成立。新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司、中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省(区域)区电网企业所属的勘测设计企业、电力施工企业和装备修造企业。目前,集团公司具有在水利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领域提供规划、勘测、设计、施工、制造、运行一体化服务的能力。

集团公司成立后,立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求,借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验,服务于公司战略发展需要,立足于公司风险管控现状,通过不断的实践与创新,逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制,各项工作取得了较好的成效。

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篇六 :风险监测与报告

信用风险监测与报告

定义:信用风险监测是指通过各种监测技术,动态捕捉信用风险指标的异常变动,判断是否达到引起关注的水平或超过阈值,并采取相应措施。

目标:对借款人的了解;对合同执行情况的监测;对抵质押物的评估;对五级分类的调整;补救。

JP摩根的统计分析显示:在贷款决策前预见风险并采取预控措施,对降低实际损失的贡献度为50%~60%;在贷后管理过程中检测到风险并迅速补救,对降低风险损失的贡献度为25%~30%;而当风险产生后才进行事后处理,其效力则低于20%。

一、风险监测对象:单一客户、组合风险监测

(一)单一客户风险监测

单一客户风险监测方法包括一整套贷后管理的程序和标准,并借助客户信用评级、贷款分类等方法。商业银行监测信用风险的传统做法是建立单个债务人授信情况的监测体系,监控债务人或交易对方各项合同的执行,界定和识别有问题贷款,决定所提取的准备金和储备是否充分。 指标体系:基本面指标和财务指标

1.基本面指标

①品质类指标。包括融资主体的合规性、公司治理结构、经营组织架构、管理层素质、还款意愿、信用记录等。

②实力类指标。包括资金实力、技术及设备的先进性、人力资源、资质等级、运营效率、成本管理、重大投资影响、对外担保因素影响等。

③环境类指标。包括市场竞争环境、政策法规环境、外部重大事件、信用环境等。

2.财务指标

①偿债能力指标。包括营运资金、流动比率、速动比率、现金比率等短期偿债能力指标和利息保障倍数、债务本息偿还保障倍数、资产负债率、净资产负债率、有息负债的息税前盈利(EBITDA)、现金支付能力等长期偿债能力指标。

②盈利能力指标。包括总资产收益率、净资产收益率、产品销售利润率、营业收入利润率、总收入利润率、销售净利润率、销售息税前利润率、资本收益率、销售成本收益率、营业成本费用利润率、总成本费用净利润率,以及上市公司的每股收益率、普通股权益报酬率、股利发放率、价格与收益比率等指标。

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篇七 :风险控制结果安全检查报告

风险控制结果安全检查报告

根据《危险化学品从业单位安全标准化规范》的要求,公司编制风险评价指导书,

一、明确了风险评价目的:

通过事先分析评价制定风险控制措施,实现管理关口前移,实现左侧管理,实现事先预防,达到消减危害、控制风险减少事故发生的目的。 分析时机:常规活动每年一次,非常规活动开始之前。

二、成立风险评价组织:

为对风险评价进行有效的组织和管理,公司成立风险评价领导小组,由常务副总全权负责,小组成员由各部门的负责人组成。小组成员名单如下: 组长:

成员:

评价领导小组的职责是:

(1)对整个评价过程进行策划和管理;

(2)对各部门的评价工作进行指导、监督和验收;

(3)对公司的评价工作进行总结。

三、确定评价范围:

(1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段;

(2)常规和异常活动;

(3)事故及潜在的紧急情况;

(4)所有进入作业场所的人员的活动;

(5)原材料、产品的运输和使用过程;

(6)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品;

(7)人为因素,包括违反安全操作规程和安全生产规章制度;

(8)丢弃、废弃、拆除与处置;

(9)气候、地震及其他自然灾害等。

1

四、选择科学合理的评价方法:工作危害分析(JHA)、安全检查表分析(SCL)。

对本次评价进行有效的组织和管理,各单位成立了初评专业小组,并结合工作内容进行分工,落实责任人。要求工艺技术、安全、设备管理、操作人员全员参加,对作业活动的每一个环节所存在的风险进行评价,界定危险等级,本次风险评价活动共评价266项内容,其中轻微风险、可接受风险257项, 中等风险8项,重大风险1项。制定风险控制措施。

评价领导小组对风险控制结果进行全面检查,检查结论:

通过安全标准化运行,未发生人员重伤安全事故,证明风险控制措施基本达到要求。

有限公司

2011 年 3 月 10 日

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篇八 :××公司20xx年度全面风险管理报告

霍邱县XXX有限责任公司20xx年全面风险管理报告

一、 20xx年风险管理工作总结

(一)20xx年风险管理工作综合回顾

霍邱县XXX有限责任公司深入贯彻落实XXX集团公司关于加强风险管理工作的要求,按照《中国XXX集团公司全面风险管理规定》及XXX邯邢矿业有限公司《全面风险管理暂行规定》,围绕“防范重大风险,保障基建进度”的总目标,坚持全面、协调、可持续的科学发展观,整合公司的管理体系,进一步强化管理职能;根据基建时期特点,明确公司基建期安全管理、工程项目管理、资金管理、招投标和合同管理等主要风险控制点,在进行20xx年全面风险评估的基础上,按风险类别排序并提出重大风险应对措施,制定较清晰的风险管理策略。

(二)20xx年重大风险管理情况

1、20xx年重大风险管理情况

①安全风险管理:规避安全风险,从落实安全生产责任制、建立健全工作机制入手,通过严格隐患排查,狠抓隐患整改,不断推动安全工作的创新和发展,确保公司基建期安全生产的持续稳定发展。具体措施是:

贯彻安全生产预防为主方针,坚持建设项目安全、环保、职业卫生“三同时”。一方面按照国家法律法规要求,根据基建工程施工和进度的需要,逐步开展避险“六大系统”的建设,确保安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入运行和使用。强化对外包施工队伍的安全监管。首先是严把准入关,严格贯彻执行邯邢矿业公司《进一步加强外来承包、承租单位安全生产管理的规定》、《关于加强外用工程队审批管理的通知》及《关于进一步加强对外来承包单位安全监管工作的紧急通知》等文件,对所有进入XXX公司施工队伍的安全生产资质进行严格审查,只有审查合格的施工单位方可入场作业,签定正式安全管理协议,并依据安全管理协议,缴纳安全保障金。

加强对重点部位、重要设备设施的安全管理。一是严格落实重要设备设施检验备案工作,对提升设备卷扬等重要设施,要求按安全规程定期进行检验合格后方可继续使用,并及时到监理公司和相关科室进行备案。二是加强现场安全监管,重点对施工单位的提升、卷扬运行记录、钢丝绳检查记录、安全确认、地表建筑安全防护等进行跟踪检查,确保记录及时、真实有效。三是强化特种作业的管理。定期对特种作业的培训取证情况进行检查,确保特殊工种持证率达100%。四是对重要供配电系统严格用电安全管理制度,保持供电设备状况良好,对查出的隐患及时进行落实整改,不带病作业。

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