篇一 :银行审计结果报告制度

XXXXXX银行审计结果报告制度

第一条 为了规范XXXXXX银行(以下简称“我行”)稽核审计工作,建立健全我行稽核审计工作制度,加强对全行稽核审计工作情况的收集、整理和利用,根据《XXXXXX银行内部审计工作制度》等有关制度规定,制定本制度。

第二条 我行内部稽核审计工作报告制度的基本要求是:全面、准确、及时地反映稽核审计工作情况。内控风险管理部必须在规定的时限内向本行行长、执行董事报告以下工作:

(一)年度稽核审计工作计划。主要包括必审项目、选审项目的安排;稽核审计分为序时稽核和专项稽核。序时稽核每季度进行一次,重点审计信贷业务、会计业务、财务费用、资金计划业务、柜员管理、计算机业务、中间业务、固定资产、会计档案等项目。专项稽核主要完成年度会计决算稽核、业务经营真实性稽核、营业费用专项稽核等项目,银监局安排的专项稽核检查工作任务。按季度开展案件风险排查工作;根据高管人员职务变动情况,开展领导干部责任审计、离任审计;对本行内控制度进行检查评价;积极开展后续稽核工作。按照稽核工作内容,合理安排稽核人员,同时提出其他工作计划和打算。

(二)年度工作总结。主要包括全年工作计划的部署安排情况;必审项目、选审项目、序时稽核、专项稽核、案件风险排查、责任审计、后续稽核等审计项目的实施与完成情况;稽核审计发现的主要问题及纠正、处理情况;参与本行中心工作及领导交办的其他工作完成情况;配合外部稽核审计工作情况;我行稽核审计机构、稽核队伍、工作制度建设情况;业务培训、信息交流等情况;稽核人员的配备、工作开展情况等。

(三)稽核审计报表。按规定报送稽核审计报表: 1、XXXXXX银行稽核审计工作年报;

2、XXXXXX银行年度会计决算专项稽核报表;

3、案件风险排查季报表;

4、其他专项稽核报表;

5、监管部门安排的稽核检查项目报表。

以上各类报表按规定填报,在填报各类报表时,均应附有简要填报说明。

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篇二 :银行行长离任审计述职报告

调兵山惠民村镇银行行长

离任审计述职报告

报告人:***,女,汉族,现年*岁,中共党员,研究生学历,高级会计师职称,金融从业xx年,现任***银行行长,现将一年以来的工作情况报告如下:

一、加强制度建设,合法合规经营

一年来,本人能够认真学习国家的大政方针,在思想上、政治上、行动上与党中央保持高度一致,能认真贯彻执行银监部门、总行等相关金融法律、法规、方针、政策和有关规章制度,用“合规经营”理念打造现代金融企业,不断完善支行相关制度建设,建立合规企业文化,用合规创造效益,合规创造企业价值。

二、强化内控管理,努力完成目标任务

在任期间,本人在不断加强自身学习、自我完善的同时,对支行各项工作不断加强管理,严格考核。坚持“以人为本”的管理理念,坚持经营、管理两手都要抓,两手都要硬,从调动职工积极性入手,切实开展工作,以鼓励为主,奖勤罚懒,鞭策后进,按实绩进行考核,积极构建和谐支行。

至本年年末,我行各项存款____万元,完成必成数____万元的____%,完成力争数____万元的____%,存贷比____%。各项贷款余额____万元,全年实现贷款利息收入____万元,年末实现账面利润____万元。至本年末,我行不良资产余额____万元,不良

贷款占比____%。一年来,我行始终保持良好的运行状态。至目前止,本单位和个人均未因违规违纪受到相关部门的处罚和处分。不存在屡查屡犯问题。

三、业务开展情况

一年来,本人始终坚持“存款立行、效益兴行”的宗旨,积极投入工作,不断转变经营理念,强化服务意识,充分发挥主观能动性,积极加强管理。两年来,我行各项表内、表外业务共同发展,通过全体员工的共同努力,业务进入上升的快速通道。

1、内部控制管理

根据上级银监部门和总行的要求,我行不断加强自身的制度建设,进行不断的梳理和完善,对内控管理的各个环节加强制约,不断完善新业务的操作规程和流程,同时加强考核,以考核促提高,以提高促发展。从制度、会计、信贷、安全等多方面,形成相互融通相互制约机制。

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篇三 :银行XXX行长审计报告

银行审计报告

XXX银行银行监事会:

我们接受委托,于20xx年3月29日,对XXX银行董事长XXX任职期间(20xx年12月15日至20xx年02月28日)的财务报表及其与经济责任相关的资料进行了审计。这些财务报表及资料的真实性、完整性由XXX负责,我们的责任是对XXX同志任职期间的履职情况进行评价,并出具审计报告。我们按照中国注册会计师执业准则计划和实施审计工作。在审计过程中,我们对有关会计账簿、财务报表进行了审核,对XXX同志任职期间分管业务的经营状况、业务的合规合法情况、内部控制建设和风险管理情况、职责范围内发生的重大经济、刑事案件和本人所应承担的责任情况及XXX同志履职情况等进行了审计。

一、 企业概况

XXX前身为XXX信用社。于XXX年X月X日经中国银行业监督管理委员会批准开业。注册资金:50000万元,实收资本:48000万元,出资人由企业法人、内部员工、社会自然人构成,注册地:XXX区XXX镇XXX路1号,法定代表人:XXX,经济性质:股份合作企业,企业法人营业执照编号:201223000027152,金融许可证编号:C0306K812000221。所属独立核算支8个及1个营业部,分别为:XXX支行、XXX支行、XXX支行、XXX支行、XXX支行、XXX支行、XXX支行、XXX支行、及营业部。至20xx年1月1日在职职工618人。

二、 职责权限

20xx年12月15日,根据XXX(XXX银发[2006]187号)《关于提名XXX等同志任职的通知》,提名XXX同志担任XXX董事长。

三、 主要工作情况

XXX同志在担任XXX董事长期间,在XXX党委的领导下,围绕各项部署和经营目标,推动了各项业务经营管理工作的开展,截至20xx年12月31日:

各项存款余额123.74亿元,比年初增加226亿元,增长率为16,其中:对公存款余额55亿元,占比33%,比年初增加5亿元,增长率为9%;储蓄存款余额881亿元,占比33%,比年初增加22亿元,增长率为19%。20xx年日均存款余额115亿元,比年初 1

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篇四 :银行副行长离任审计报告

银行副行长离任审计报告

中国农业银行县支行:

受中国农业银行广市分行的委托,驻广元审计办事处于20xx年11月1至11日,对你行副行长***同志任职期间(20xx年11月至20xx年9月)的责任履行情况进行了现场审计。现将有关情况报告如下:

审计范围

一、抽查机构

本次审计严格按照《中国农业银行行长责任稽核操作规程》进行。审计小组抽查了支行资金财务部、信贷管理部、客户经理部、人事监保部、资产风险经营部等业务部门,并依据该行所辖经营机构的具体状况抽查了支行营业部、***分理处、***、***营业所四个营业机构。

二、业务范围

审计时限为20xx年11月至20xx年9月,本次重点审计了20xx年1月至20xx年9月,该行在贯彻执行各项规章制度和完成上级行下达的各项经营指标方面的情况,并按照审计内容和要求,采取召开支行机关中层干部和部分职工代表会议、发出审计问卷调查、进行部分员工座谈、开展现场审计等方式,对有关账、表、簿、传票、信贷档案资料和贷审会记录、执行授权等情况进行了抽样检查和审计认定。

基本情况

一、个人简历

***,男,19xx年3月出生,大学文化,中共党员,经济师,19xx年6月参加工作,19xx年6月至19xx年12月在*****营业所、***支行工作;19xx年12月至19xx年5月在******工作;19xx年5月至20xx年10月在****工作;20xx年11月至20xx年10月任***;20xx年11月至今任***。

二、人员机构情况

该行机关下设办公室、资金财务部、信贷管理部、客户经理部、人事监保部、资产风险经营部等业务经营管理部门。

截止20xx年9月末,全行现有对外营业网点10个;现有职工126人,其中:长期合同工97人、储蓄合同工29人;中层以上干部27人。

三、主要经营业绩

(一)树立存款是“第一要务”的理念,促进筹资工作跨越式发展。20xx年11月***农行各项存款余额为53433万元,其中储蓄余额45849万元,截至20xx年9月末,全行各项

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篇五 :审计报告 - 浦发银行

上海浦东发展银行股份有限公司 前次募集资金使用情况专项报告 二零零五年二月二十四日

前次募集资金使用情况专项报告

安永大华业字(2005)第0159号

上海浦东发展银行股份有限公司董事会:

我们接受委托,审核了 贵公司截至20xx年12月31日止的前次募集资金投入情况。 贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据。我们的责任是对这些材料和证据发表审核意见。我们的审核是根据《中国注册会计师独立审计准则》和中国证券监督管理委员会《上市公司新股发行管理办法》的要求进行的。在审核过程中,我们结合 贵公司的具体情况实施了包括调查、取证等我们认为必要的审核程序。现将审核情况报告如下:

一、前次募集资金的数额和资金到位时间

1、 首次公开发行募集资金的数额和资金到位时间

经中国证券监督管理委员会以证监发行字[1999]第127号文批准, 贵公司于19xx年9月23日发行新股,发行股份4亿股,发行价人民币10元/股,募集资金总额为人民币40亿元,扣除发行费用人民币0.45亿元后实际募集资金数额为人民币39.55亿元。资金到位时间为19xx年9月29日,业经大华会计师事务所有限公司以华业字(1999)第1108号验资报告验证。

2、 增发募集资金的数额和资金到位时间

经中国证券监督管理委员会以证监发行字[2002]135号文核准, 贵公司于20xx年1月3日发行新股,发行股份3亿股,发行价人民币8.45元/股,募集资金总额为人民币25.35亿元,扣除发行费用人民币0.41亿元后实际募集资金数额为人民币24.94亿元。资金到位时间为20xx年1月13日,业经安永大华会计师事务所有限责任公司以安永大华业字(2003)第016号验资报告验证。

1

二、前次募集资金的实际使用情况

(一) 首次公开发行募集资金使用情况

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篇六 :重点项目银行贷款专项审计报告

泉州联诚会计师事务所有限公司

QUANZHOU LIANCHENG CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS CO..LTD. 泉州市丰泽街毅都大厦14楼 电话:0595-28076681、28076682 传真:0595-28076683

重点项目银行贷款专项审计报告

泉联诚会审字2010第Z 号 经审计,**公司***项目建设期内银行新增贷款总金额为 万元,其中:

1、 **银行贷款 万元整,贷款合同编号**,合同签订时间为**年**月**日,贷款期限(起止年月) ;

2、 **银行贷款 万元整,贷款合同编号**,合同签订时间为**年**月**日,贷款期限(起止年月) 。 ……

附:1、本事务所营业执照复印件

2、本事务所执业证书复印件

3、签名注册会计师执业证书复印件

主任注册会计师:

泉州联诚会计师事务所有限公司 注册会计师:

20xx年 月 日

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篇七 :银行存款余额调节表专项审计报告20xx03

关于ABC有限公司

20##年第一季度银行存款余额调节表的

专项审计报告

ABC有限公司董事会:

我们接受委托,对ABC有限公司(以下简称“ABC公司”)20##年第一季度所有银行账户的银行存款余额调节表进行审计。提供真实、合法、完整的银行存款余额调节表编制资料、编制和公允列报银行存款余额调节表是ABC公司的责任,我们的责任是对ABC公司银行存款余额调节表编制情况进行审计评价,并出具审计报告。

我们的审计是依据《中国国电集团公司关于加强资金安全管理工作的若干规定(试行)》(国电集财[2012]141号])、《中国注册会计师审计准则》进行的。审计过程中,我们实施了包括检查银行存款日记账、银行对账单、抽查会计凭证及分析性复核、询问等我们认为必要的审计程序。现将审计情况报告如下:    

一、企业基本情况

ABC有限公司于20##年4月6日在江西省XXX成立,并取得XXXX号营业执照。成立时,公司注册资本为人民币15,000.00万元,20##年9月公司注册资本增至92,000.00万元整,其中,XXX(51%)出资46,920.00万元、XXX(49%)出资45,080.00万元,20##年XXX将所持本公司股份无偿划转给XXX公司。公司法定代表人为汤方辉,经济性质为有限责任公司(国有控股)。

公司经营范围为: 火力发电;余热、余气、粉煤炭综合利用;脱硫附属产品开发;电力下游产品开发、生产、经营。公司现有2台600MW级燃煤机组,总装机容量为1200MW。

二、银行账户情况

ABC公司截止20##年3月31日止,共开立11个银行账户,其中XX公司结算账户1个,基本户1个,专项账户2个,7个贷款账户,银行账户具体情况如下:

三、银行存款余额调节表审计情况

经我们审计,ABC公司各银行存款余额调节情况如下:

1、开户行:财务公司 账号:01-01-813331-01银行存款余额调节表

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篇八 :邮储银行用常规审计报告书模板

中国邮政储蓄银行保定市分行

审计报告书

审计人员姓名:王XX、林XX  

                                                   填报日期:20##-3-11                                                                

                                                   编号:保审报字20##-  号

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