“九种人”排查报告

为贯彻落实省联社《关于在全省农村信用社开展“九种人”排查活动的通知》，预防和消防各种案件风险隐患，确保安全经营，万无一失。按照庄河支行的安排部署，稽核部于20**年*月*日对***支行排查“九种人”调查问卷表的所列部门经理及科员共**人按要求进行了排查，现将排查情况报告如下：

一、排查情况

稽核部所排查的**人均无“黄赌毒”、“个人或家庭经商办企业”、“大额资金炒股”、“个人、家庭负债较大或银行有贷款”、“无故不能正常上班或经常旷工”、“交友混乱、经常出入高档消费场所”、“在职工作超过强制休假、轮岗规定时限”、“有不良记录或犯罪前科”、“已经出现违规操作的”行为存在。

二、排查承诺

郑重承诺，所排查的**人均无以上“九种人”行为存在。

****部

二〇**年**月**日

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城山支行关于“九种人”的排查报告 “九种人”是银行业案件的高危人群，是引发案件 的毒瘤。为此，辽宁省农村信用联社开展了“九种人”的排查活动。根据辽农信[20xx]123号文件精神，我们城山支行高并重视，认真按照文件精神，对本行的员工进行了一次全面的排查。现将排查情况报告如下：

一是实行层层负责制。

首先成立“九种人”排查领导小组。组长由行长担任，组员由副行长，会主主管担任。组长负总责。副行长负责排查信贷人员，会计主管负责排查会计人员。

二是填报专用排查表。

根据“九种人”排查的内容，支行设计了表格，人人建立了“九种人”档案，全支行员工每人都写出了“九种人”行为排查承诺报告，行长对员工上报的自查承诺情况进行核实。 三是逐人进行谈话。

通过谈话了解员工是否存在“九种人”行为。在对每个员工谈话时，都要谈谈其他同事是否有存在“九种人”行为。 四是员工之间相互揭摆。

在本单位开展“九种人”排查活动，员工之间通过问卷形式相互揭摆对方有无大额资金炒股、个人及家庭负债情况、交友、奢好等方面存在的问题。

五是及时捕捉异常信息。

走访家庭、客户、贷户、走访村乡干部、暗访高档娱乐场所、有关企业和有关人员深入了解员工思想行为变化情况，是否有吃拿卡要、行为不检点、违纪违法等不良行为，对思想不纯、有不正常苗头的人员重点管理，特别是对其八小时以外的活动进行明查暗访。

六是走访有关单位。

走访当地公安、司法、工商、纪检监察部门，了解辖内员工有无涉及“黄赌毒”、个人或家庭经商办企业、经常出入高档消费场所、有不良记录和犯罪前科的情况。

七是查看违规贷款。

通过辖区内的信贷管理系统对员工本人及家庭成员逐人进行查询，查看有无违规贷款情况。

八是了解介绍贷款情况。

通过员工谈话了解被调查人是否有给他人介绍贷款的行为。

九是畅通信访举报渠道。

向社会公布举报电话和电子邮箱账号。广泛发动群众监督举报。

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二0一一年二季度九种人排查报告

随着农村信用社改革不断深入，改革的机遇推动了信用事业的快速发展，进一步加强管理，抓好内控工作和队伍建设工作是当前工作的重中之重，常言道：以人为本，事在人为，做好员工的思想教育工作，增强抗腐防变，经常性警示自我，建立一支高率廉洁的信合队伍，九种人排查教育工作也是上级行社在近几年来根据信用社发展实际出发，确保发展质量和加强队伍建设的英明决策，根据县联社工作部署，我社就20xx年二季度九种人排查工作情况报告如下：

一、基本情况：

我社现有员工10人，4男，6女，其中党员3人。一个就本部和一个柘合分社，就本部信贷客户经理人3人。委派会计1人，电脑操作员1人，出纳1人。分社3人（会计、电脑操作员、出纳），平均年龄41岁，工龄最长33年，最短的13年，整个职工队伍有着较好的工作经验，政治素质较好，依照排查内容对照，全体员工没有家庭经商，无大额资金炒股，能遵守上班制度，无旷工现象，更没有不良记录和犯罪，只是职工中有6人在其联社立据借款，主要用途是20xx年信用社内部个人增资扩股，但都能正常清息和按期偿还，根据县联社岗位轮换规定，今年有3个员工已在本社工作年满五年，属于20xx年岗位轮换对象。

二、主要措施：

经常性开展政治学习教育，树立正确的人生观和价值观，与社

会上不良习气为敌，只有做好本职工作才是一个信合人的工作目标，也是一个有责任心的信合人的思想境界。经常性开展与职工谈心，关注员工的思想动态，了解员工的生活困难状况，尽力所能及地进行帮助和安抚，消除他们的不安和不良情绪，经常性开展一些有益的、健康的娱乐活动，逐渐杜绝一些低级趣味的不良行为。

九种人排查工作，也是强化内控管理，树立良好的形象，提升管理水平的工作，面对信用社日益快速发展，同时，还要面对物欲横流的诱惑，如何能做到洁身自好，廉洁自律，必须牢记紧筑防腐长堤，使职工队伍永不变质，才能起到理想的效果，九种人排查及帮助教育工作任重而道远。

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XX信用社对九种人排查报告

XX联社：

根据联社工作安排，我社每季度在本社内开展一次案件风险隐患自查排查，排查员工中有无文件中列举的黄、赌、毒、经商、炒股、负债较大、经常旷工、超过轮岗时限、交友混乱、不良记录、违规操作等不良行为的“九种人”；排查重要凭证、往来帐务、库存现金、夜间守库值班等是否正常；排查经营管理方面有无管理不善、违法违规经营、风险防范措施不力、潜藏案件、制度不健全等风险隐患或问题。为确保我社“九种人”排查工作不走形式、扎实有效，我大隗信用社依照多种方法对“九种人”进行严格排查。现将排查情况报告如下：

一、成立组织，加强领导。为做好本次排查工作，我社高度重视，决定成立案件风险隐患排查活动领导小组：

组 长：XX

副组长：XX

成 员：XX XX

二、多种方式结合，全面排查，突出重点。

XX信用社止XX年XX月XX日，共有职工XX人。我社采取多种方式结合，全面排查。首先对逐人进行谈话。通过谈话了解员工是否存在“九种人”行为。在对每个员工谈话时，都要检举自己熟悉的五名同事是否有存在“九种人”行为。其次是员工之间相互揭摆。在本单位开展“九种人”排查活动，员工之间相互揭摆对方有无大额资金炒股、个人及家庭负债情况、交友、奢好

等方面存在的问题。三是及时捕捉异常信息。通过走访家庭、客户、贷户、走访村乡干部、暗访高档娱乐场所、有关企业和有关人员深入了解员工思想行为变化情况，是否有吃拿卡要、行为不检点、违纪违法等不良行为，对思想不纯、有不正常苗头的人员重点管理，特别是对其八小时以外的活动进行明查暗访。四是走访有关单位。走访当地公安、司法、工商、纪检监察部门，了解辖内员工有无涉及“黄赌毒”、个人或家庭经商办企业、经常出入高档消费场所、有不良记录和犯罪前科的情况。五是查看违规贷款。通过辖区内的信贷管理系统对员工本人及家庭成员逐人进行查询，查看有无违规贷款情况。六是畅通信访举报渠道。我社公开了投诉举报电话和电子邮箱，广泛发动群众监督举报。

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XX县农村信用合作联社“九种人”排查收效显著

我县联社新的一届领导班子组建以来，坚持业务发展与内控案防两手抓，扎实开展了对全县员工不良行为的排查工作，对排查出的九种异常行为的员工采取约见谈话、加强监督、定期帮教等措施，取得明显成效。

加强组织领导 为确保“九种人”排查工作不走过场、切实有效，联社成立了以“一把手”为第一责任人的排查工作领导小组，领导小组下设办公室于监察保卫部，负责排查工作的组织领导。

排查工作落实 今年，我联社以全面排查为手段，以杜绝案件为目的，通过公布举报电话和电子邮箱、开展定期排查与专项排查相结合，以“深化内控和案防制度执行年”活动为契机，全年共排查出了12名有九种异常行为的重点关注员工。

措施切实有效 一是制订并印发了《XX县农村信用合作联社员工不良行为及“九种人”排查管理实施办法》，明确排查对象和排查要求，公布了举报电话和电子邮箱，广泛发动员工监督举报。二是在具体的排查过程中，联社理事长、监事长和领导小组成员通过与员工座谈，了解员工的家庭情况及所思所想，帮助员工深刻认识自己的错误行为。三是通过走访家庭、客户等相关群体，深入了解员工思想动态，看是否有吃拿卡要、行为不检点、违纪违法等不良行为，并对员工八小时以外的活动进行明查暗访。四是通过走访当地公安、司法、纪检监察部门，了解社内员工有无涉及“黄赌毒”行为、是否经常出入高档消费娱乐场所、有不良记录和犯罪嫌疑的情况。五是对排查出的人员建立排查档案，落实专人加强监督，并将其中的四人调离了原工作单位进行轮岗。六是联社领导和监保部门定期对排查出的人员进行帮教。

帮扶收效显著 通过采取以上有效措施，排查出的12名人员均能深

刻认识到以前的工作和日常生活中存在的不慎行为，自觉加强政治业务学习，在工作都能遵守制度，按规操作，努力改正和严格约束自己，均未发现存在新的异常行为。尤其通过对XXX的帮教，该同志工作更加主动积极，合规操作意识明显增强，受到了单位和同事的好评，取得了明显效果。

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案件专项治理排查“九种人”工作总结

根据联社要求和银监局部门相关文件的精神，我单位积极贯彻落实文件精神，认真、细致地开展排查“九种人”的专项治理工作，对员工的思想、工作、生活作风、遵纪守法等方面进行排查，重点查看员工是否有涉黄行为，是否有涉赌行为，是否有涉毒行为，个人或家庭是否经商办企业、大额买卖基金和炒股行为，是否有不良记录和犯罪前科，是否出现过违规违纪行为，是否经常出入高档消费场所等。

通过排查，及时掌握员工的思想动态，加强员工的行为管理，规范了员工的职业操守。进一步提高员工遵纪守法的自觉性。对有不良习惯的员工，进行思想教育和案防培训。使之认识到案防的重要性，让我们泥信用社经得起检查和监督。

总之，我社在案件防范工作上，思想高度重视，检查监督措施到位，员工积极配合，在年度中未出现过任何差错和责任案件。今后，在巩固案防措施的同时，不能放松，坚持对员工开展“九种人”监测和八小时内外排查，积极建立员工动态管理长效机制。为做好我社的内控工作做出积极努力。

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汾阳市九都村镇银行

员工行为排查活动总结报告

为确保我行20xx年各项制度扎实落地，进一步强化员工日常行为管理，规范全员履职行为，推动案防工作的纵深开展，我行根据实际情况制定了《汾阳市九都村镇银行员工行为专项活动实施方案》，根据方案内容进行逐步排查，现将排查情况汇报如下：

一、结合排查治理员工参与民间融资活动，排查化解风险隐患。

我行员工行内工作期间的行为基本可控，对于行外的个人行为，我行通过高度关注其工作动态、通过走访家庭及服务客户等手段多方面了解，我行认真组织排查治理员工参与非法集资、违规担保以及违规经商办企业活动，深入各小额贷款公司、担保公司、有信贷关系的企业多方打听，了解有无我行员工参与收受贿赂、高利贷、违规担保、参与社会集资，以及充当资金掮客等行为，以排查违规人员、保持队伍稳定。

通过自查，未发现我行员工有贪污侵占挪用、收受贿赂、高息放贷、民间融资、兼职、经商办企业及“九种人”等行为，也未发现存在异常消费行为。

二、强化警示教育，促进员工行为动态管理常态化。 我行通过晨会、约谈等方式，教育员工珍惜职业生涯，提高自律意识，专心工作，遵纪守法。注重“关注”和“关

怀”相结合，打造和谐环境，助力案件防范。对于员工的工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况等事项，我行通过个人约谈及走访了解，及时掌握情况，挖掘思想根源，消除不良动机。同时组织各种集体活动，增强团队凝聚力，打造团结拼搏、积极向上的企业文化，为案件防范工作营造强大的支撑。

我行长期注重廉政建设，对各部门负责人严格管理，不断要求其增强廉洁自律意识。对于我行重要岗位人员，如客户经理、财务人员、营业经理等，我行规定其认真履行其职责，明令禁止在办理业务过程中收受客户任何财物。我行坚持营销与案防同步推进，开好每月例会、加强业务学习，查找管理漏洞。通过案件传达、学习案防合规的相关文件，努力打造合规文化，将合规经营理念和风险防控意识渗透到员工思想深处，培养员工养成合规经营的习惯。我行初步形成了制度至上、管理有序的合规文化，员工的执行意识和执行能力得到了同步提升。

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