银行案件防控工作总结

根据总行《XXXXX开展“案防攻坚年”活动实施方案》通知要求，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习。通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起了防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处臵向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，深入各部门在防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：

一、基本情况

20xx年支行成立以来，支行领导高度重视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

1．与全行员工签订案件防控责任书，实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。

2．认真落实开展员工不良行为的排查工作，在支行开展

了全方位对员工不良行为的排查，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。

3．认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据我支行机构特点，组织全体员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。

二、案件防控具体做法

认真贯彻落实总行要求，结合我行实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。

（一）高度重视，周密部署，扎实落实

全行高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行案件防控文件的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由XXX行长任组长、各部门负责人为成员的排查小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门负责人必须本着对商行事业、对员工和对自己高度负责的态度，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。

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鞍银稽字[2011]397号 签发人：黄伟

鞍山银行20xx年

案件防范工作总结及20xx年工作安排

鞍山银监分局：

20xx年，为进一步推动我行风险和案件防范的长效机制建设，努力实现案件查防工作目标，我行以“减少违规、减少发案”为目标,不断加强基础管理、强化监督约束、充分发挥案件防范领导小组的作用， 深入开展了“深化内控和案防制度执行年”活动，现将工作情况总结如下：

一、全年案件防范工作情况

为了扎实推进案件防范工作的深入开展，我行不断地总结经验，找出差距，全面部署、细化安排了20xx年我行的案件防范的各项工作，确定了目标，提出了要求，拓展了思路，实现了早部署，早动手，高起点，好开局。在鞍山银监分局的指导和帮助下，案件防范工作取得了较好的效果，全行实现了安全运营、稳健发展，无案件发生。具体工作如下：

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（一）调整组织、落实责任，促进案件防范工作达到四个“到位”。

今年年初，行总部召开了全行工作会议，行总部案件防范工作小组根据人员的变动情况调整了各支行和部门的案件防范工作小组的联络员，以保障案件防范工作的顺利开展， 与各支行和相关部门签订了《鞍山银行案件查防责任书》，将责任分解落实到各支行、各相关职能部门。增强了各支行和相关职能部门案件查防工作的紧迫感和责任感，明确了岗位职责,强化了我行案件查防工作机制建设，强化各级领导干部的案防履职意识。真正促使了我行的案件防范工作达到四个“到位”,即防范措施到位、检查处理到位、责任追究到位、问题整改到位。为我行案件防范工作的有效开展奠定了良好的制度基础。

（二）高度重视、深入学习， 大力推进“深化内控和案防制度执行年”活动。

今年，我行按照市银监局部署，大力开展了“深化内控和案件执行年活动”。行总部案件防范领导小组组织各支行及相关职能部门认真组织学习了鞍山银监分局《关于转发深化银行业内控和案防制度执行年活动实施方案的通知》（鞍银监发[2011]61号）的文件精神，并深入基层向各支行行长以及相关业务部门的总经理了解案件查防工作的开展情况，积极指导督促各部门及支行认真贯彻落实市银监局提出各项工作要求，对各单位在风险防范方面存在的问题进行了剖析和总结，提出了相应的整改建议。通过以上举措进一步增强了各支行和部门案件查防工作的紧迫感和责任感，强化了我行案件查防工作机制建设和各级领导干部的案防履职意识，保障了案件执行年活动各项工作的顺利开展。

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银行案件防控工作总结

XX银监分局：

我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下：

一、主要工作

一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分依靠员工的智慧和力量，群策群力，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内控管理、工作落实和业务条线等方面的问题进行认真分析梳理，分类汇总，剖析根源，制定方案及时整改。

（一）认真落实案件风险防控工作的各项措施，实行案件风险防控工作责任制，年初与各支行、各员工签订《XX案件风险防控工作责任书》，全行共签订案件风险防控工作责任书156份，实行分管责任，明确工作职责，使案件风险防控工作做到全覆盖，责任落实到人，不留死角。

（二）加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。为确保案件防控工作有序开展，我行高度重视，先后召开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控专项工作领导小组，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展,为我行进一步开展防控、工作打下基础。

（三）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平。为提高案件防控水平，对旧版本业务规范在执行中遇到的问题，监管部门及我行历次检查中发现的问题进行了针对性的修订和完善，对于我行新开发的业务品种，能先制定相关制度，做到制度先行。陆续制定了《XXX，修订了《XX银行流动性风险应急处置预案》、《XX银行查库制度》、《XX银行大额现金支付审批权限管理办法》等相关制度。增加了操作管理环节及岗位职责，对部分业务环节的流程及职责进行了优化及补充，从制度及流程管控层面规范了各岗位业务操作，强化了案件风险防控。

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根据总行《关于印发<中国建设银行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：

一、基本情况

XX年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

1．年初全行员工签订案件防控责任书1194份，（支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。

2．认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[XX年]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。

3．认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，XX年年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。

4．条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，XX年年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。

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XX银行XX支行案件专项治理工作总结

XX银监办：

为了深入贯彻落实银监会及上级行精神，做好案件专项治理工作会议及有关

文件精神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，我行召开

了案件专项治理工作会议，进行安排、部署和检查，成立了由行长任组长、行长

助理为副组长、一般员工为成员的案件专项治理工作领导小组。现将我行相关工

作汇报如下：

一．要求全体员工深刻领会各级管理部门的部署和要求，增强案件查防工作

的紧迫感和责任感，把防范操作风险、强化案件专项治理同加强制度建设和深化

股份制改革有机结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理和完成业务经营

目标结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理同增强员工风险意识、提高

员工整体素质结合起来，坚持从严治行，切实加强管理，有效遏制违法违规案件

的发生，全面提升内控和风险管理水平。

二．按照案件治理和风险防范的基本原则、工作目标和工作要求，结合内控

制度建设，在领导小组的统一安排下，采取集中与专项的形式积极组织开展自查

自纠。主要内容是：业务规章制度的落实和执行情况，包括岗位组织控制、授权

授信、信贷资产管理、财务会计管理、计算机系统管理。重点检查各项规章制度

是否能够覆盖到所有业务领域、岗位和操作环节，各项业务是否制定了详细的操

作规程和细则；各项规章制度是否得到有效贯彻，差错和事故是否能够得到及时

纠正；岗位责任制是否明确并真正执行；库存现金、出入管理、库房管理、综合

业务管理系统等方面的内控制度执行是否到位。同时对容易引发案件发生的关键

岗位、重要岗位的人员及业务等进行重点检查，内容包括：银行与客户、行行往

来以及内部业务台账与会计台账之间是否按要求及时对账；对未达账和差错处理

是否有流程控制；是否严格执行印章、凭证、密押的分管与重要空白凭证领用、

使用、作废制度，记帐、出纳、会计业务是否事前审查、事中复核、事后监督，

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关于代理案件的工作总结报告

中国华融资产管理公司天津办事处：

河北律师事务所于20xx年5月竞标贵办诉讼及执行案件，中标诉讼案件分别为：沧州市供水总公司，泊头市自来水公司，泊头工贸合营包装制品有限公司；中标执行案件分别为：河北锦纶切片厂，黄骅市化工厂。接受委托后本所指派谷律师具体承办以上案件。接受委托以来，我们主要做了以下工作：

一、沧州市供水总公司项目

债务人为沧州市供水总公司，贷款本金500万元，截止20xx年6月20日，表外利息347.14万元，孳生利息158.18万元，包括孳生利息的整体债权金额为1005.32万元。原贷款方式为保证贷款，保证单位为沧州市第二建筑安装公司。本所竞标时预计回收金额为500万元。该项目于20xx年6月1日向法院起诉至20xx年8月底结案，历时三个月，回收本息675万元，回收比例达到135%。

（一）、债务人、担保人的基本情况及法律状况：

债务人沧州市供水总公司原系沧州市的全民所有制企业，20xx年12月16日，由沧州市大浪淀水库管理处、沧州市供水总公司、沧州市排水总公司共同组建沧州市供排水集团有限公司。该公司是沧州市唯一一家自来水供应公司，担负着全市人民的吃水用水以及排水的任务，属于社会公益性事业单位，是沧州市政府重点扶持单位，市政府对该企业的生存及发展实时关注。但债权债务关系明确，债务人沧州市供水排水集团有限公司承担还款义务能够得到法律的支持。

保证人为沧州市第二建筑安装工程公司，后更名为河北天昕建设集团有限公司，原债权人与保证人于19xx年6月23日分两次签订保证合同，保证金额500万元，保证期间自合同签订之日起两年。但20xx年6月22日之前未见原债权人主张保证债权的法律文书，超过保证期 1

间未主张权利，丧失保证债权。

（二）、案件审理期间：

代理人于20xx年5月31日与贵处签订《诉讼案件律师委托合同》，接受委托代理本案的诉讼及执行程序，并于6月1日向法院递交了起诉状，沧州市中级人民法院于8月13日下午开庭审理，并于20xx年8月31日调解及执行完毕，期间：三个月。

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20XX年第一季度案件防控工作总结

阿克苏银监分局:

根据案件专项治理的有关文件精神,XXX农村信用合作联社在20xx年第1季度案防工作中，一是作好20xx年的案防工作部署。我社在年初针对20xx年各项工作进行了认真总结回顾，及时向你局上报20xx年案防工作总结，层层签定了各项责任书；制订20xx年相关工作计划，及时传达了自治区联社、银监局有关案防会议精神，使我社20xx年的案防有絮开展；二是按照银监局要求，开展了监管评级自评工作；三是落实《党风廉政建设及案件防控工作计划》工作措施，我社在20xx年第1季度全面 - 1 -

遵循性审计工作中，将存款滚动式检查、财务会计审计（含股金业务、中间业务）、银行卡业务检查、贷款业务检查、安全保卫、自律监管再监督及后续跟踪检查等多个项目作为第1季度全面遵循性审计的具体内容，制订了20xx年第1季度全面遵循性审计检查方案，自20xx年2月21日，对XXX信用社、XX信用社、XX信用社及XX信用社等XX家网点信用社进行了现场检查。

一、案防工作开展情况

（一）作好20xx年的案防工作部署

1.年初作好各项工作计划安排

20xx年第1季度，我社向你局上报了20xx年案件防控工作总结（X农信[2013]4号），向自治区联社上报20xx年审计工作计划（X农信[2013]12号），20xx年党风廉政建设及案件防控工作计划（X农信党?2013?1号），使我社20xx年案防工作有计划有步骤的开展。

2.层层签定各项目标责任书

20xx年初，理事长与联社领导班子、网点主任签订了《案件防控目标责任书》、《党风廉政建设目标责任书》，联社领导班子与分管科室部门负责人签订了《案件防控目标责任书》、《党风廉政建设目标责任书》，科室部门负责人与部门人员、网点负责人与网点人员签订了《案件防控目标责任书》、《党风廉政建设目标责任书》。同时，我社还层层签订了《优质文明服务工作目标责任书》、《治理商业贿赂工作目标责任书》、《安全保卫和反洗钱工作目标责任书》、《员工“八小时以外”相互监督责任书》，同时层层开展9种人排查工作。

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